[辽ph2205 ]处罚书决定书

时间:2019-08-01 00:24:55 作者:admin 热度:99℃
赛尔号使命的召唤 〔2018〕11号 当事人:文宏,男,时任上海拓璞投资管理有限公司(以下简称拓璞公司)股东、投资总监,住址:上海市浦东新区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》等法律法规的有关规定,我会依法对文宏利用未公开信息交易案进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提交陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现嵫调查、审理终结。经查,当事人文宏存在以下违法事实:一、文宏知悉相关未公开信息情况当事人作拓璞公司投资总监,知悉其所管理的“万联证券拓璞2账户交易标的股票的未公开信息。2012年万联证券有限责任公司(以下简称万联证券)资产管理部与拓璞公司合作成立拓璞1号定向资产管理计划。基于拓璞1号定向资管计划的合作基础,2013年7月,万联证券资产管理部与拓璞公司合作发万联证券拓璞2集合资产管理计划。万联证券根据《关于规范证券公司聘用第三方机构集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》(中证协发〔2013〕104号)要求,与拓璞公司签订投资决策相关专业服务协议。万联证券履行“万联证券拓璞2管理人职责,拓璞公司提供投资顾问服务,负责“万联证券拓璞2资管计划的交易决策。万联证券由林某担任投资主办人,拓璞公司由文宏和王某担任投资经理。从双方投资顾问合同约定及实际操作过程来看,拓璞公号过电话、万联证券远程客户端等方式向管理人万联证券发送投资顾问建议,万联证券根据投资建议履行内部投资决策程序,投资主办人对投资建议进行合规性审核后通过资产管理综合业务平台下达投资委托,部门经理再对投资主办人下达的投资委托进行审批,交易员接到经过审批的投资委托进行股票买卖操作来完成整个投资交易过程。文宏作拓璞公司的创始人和股东,自2012年3月起即开始担任公司投资总监,负责公司所管理产品的投资、研究和决策。2013年7月至2016年6月,“万联证券拓璞2主要由文宏作投资经理进行投资决策,其有权自主选取交易的标的股票,决定交易时点和投资比例,知悉其所管理的“万联证券拓璞2证券账户交易标的股票的未公开信息。二、文宏操作“汪某”证券账户交易股票情况(一)“汪某”证券账户基本情况2014年5月26日,汪某在国信证券珠海营业部开立资金账户,下挂上海股东账户和深圳股东账户。2015年2月10日汪某开立信用账户。信用账户自办理完成后未曾转入现金或股票,未曾进行交易。该账户的上述开户手续由汪某本人办理,无代理人。(二)账户资金来源和去向“汪某”资金账户的交易资金主要来源于户名“汪某庆”的工商银行上海分行账户的转账汇款。“汪某庆”账户在2014年5月26日、5月27日、6月9日、6月10日向“汪某”账户转入共计4笔总额合计1,290万元的汇款用于股票交易。2016年3月9日、3月16日、3月18日“汪某”资金账户共计转出300万元,分别转账至以“汪某庆”“汪某”名开立的三张银行卡中,最后由汪某交给文宏作管理账户的收益分成。(三)账户的实际操作人经查,“汪某”证券账户自开户之日即由汪某庆委托拓璞公司投资总监文宏管理和操作,汪某本人只是登陆账户查看相关交易记录。2015年2月1日至12月31日期间,文宏该账户的实际操作人,文宏操作“汪某”证券账户的交易设备汪某庆向其提供的手机。经比对“汪某”证券账户的登陆日志和委托记录,相关留痕信息与汪某登陆账户所用电脑的MAC地址以及文宏操作账户所使用的手机号码完全一致。三、“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2在涉案期间趋同交易情况2015年2月1日至12月31日,即文宏同时作“汪某”证券账户实际操作人和“万联证券拓璞2账户投资经理期间,“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2存在趋同交易情期间,汪某深圳股东账户共参与了深市32只股票的交易,成交金额合计18,701万元;汪某上海股东账户共参与了沪市25只股票的交易,成交金额合计19,249万元。汪某上海和深圳信用账户均无股票交易。根据沪深交易所计算数据,2015年2月1日至12月31日期间,“汪某”证券账户与

“万联证券拓璞2账户趋同交易情况:趋同交易股票共有27只(其中沪市12只,深市15只),趋同交易金额1.84亿元,趋同股票占比47.37%,趋同交易收益251.44万元(其中沪市趋同股票盈利113.75万元,深市趋同股票盈利137.69万元)。以上事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易资料、电脑硬信息、相关人员询问笔录、沪深证券交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。《基金法》第二条规定“在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定”,第三十一条规定“寻公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定”。我会认,文宏作“万联证券拓璞2账户的投资经理,利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作“汪某”证券账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2账户交易有关相同股票,其行违反了《基金法》第一百二十三条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第(五)项的相关规定,构成利用未公开信息交易股票违法行。根据当事人违法行的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,我会决定:对文宏责令改正,没收违法所得251.44万元,并处251.44万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。   中国证监会 2018年3月26日

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